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【大河財立方消息】2月1日，證監會就《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見。

在規章修訂過程中，證監會堅守北交所服務創新型中小企業的市場定位，堅持北交所與創新層、基礎層統籌協調與制度聯動，維持了“層層遞進”的市場格局，保留了發行條件、承銷機制等特色制度安排。在此基礎上，按照全面實行注冊制的要求，重點對以下內容進行了修訂：

一是優化審核注冊程序銜接安排。中國證監會自北交所受理環節同步關注發行人是否符合國家產業政策和北交所定位。北交所在審核過程中發現重大敏感事項、重大無先例情況、重大輿情、重大違法線索的，應當及時向中國證監會請示報告。中國證監會基于北交所審核意見依法履行注冊程序，期間發現發行人存在影響發行條件的新增事項，可以要求北交所進一步問詢或者退回補充審核。

二是完善審核注冊監督制衡機制。一方面，中國證監會建立對發行上市監管全流程的權力運行監督制約機制，對發行上市審核程序和發行注冊程序相關內控制度運行情況進行督導督察，對廉政紀律執行情況和相關人員履職盡責情況進行監督監察。另一方面，中國證監會進一步完善對北交所發行上市審核工作的監督機制，可以通過選取或抽取項目同步關注、調閱審核工作文件、提出問題、列席相關審核會議等方式對北交所相關工作進行檢查或抽查。

三是進一步明確中介機構執業要求。明確要求保薦機構充分了解發行人發展前景，以提高上市公司質量為導向保薦項目；完善合理信賴制度，進一步厘清中介機構在招股說明書編制中的職責邊界，推動各方歸位盡責；要求中介機構承
諾不得影響或干擾發行上市審核注冊工作；同時，強化中介機構違法違規追責力度，為做好規章修訂銜接，對于保薦機構及保薦代表人違法違規的，直接適用《證券發行上市保薦業務管理辦法》進行處罰。

附征求意見稿全文：

北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法（修訂草案征求意見稿）

責編:史健 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉