【大河財(cái)立方消息】3月14日，中國人民銀行一連開出10張罰單，渤海銀行及9名相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰超1700萬元。

據(jù)了解，渤海銀行存在：違反存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定；違反賬戶管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；占?jí)贺?cái)政存款或者資金；違反國庫科目設(shè)置和使用規(guī)定；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；違反征信安全管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶等12項(xiàng)違法行為。

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中國人民銀行對(duì)其警告，沒收違法所得106.98706萬元，并處罰款1589.486898萬元。

此外，時(shí)任渤海銀行天津分行業(yè)務(wù)營運(yùn)部總經(jīng)理張妍被警告，并處5萬元罰款；

時(shí)任渤海銀行金融科技事業(yè)部總經(jīng)理趙峰被警告，并處6萬元罰款；

時(shí)任渤海銀行天津廣開支行營運(yùn)經(jīng)理龐玉雯被警告，并處5萬元罰款；

時(shí)任渤海銀行消費(fèi)金融事業(yè)部高級(jí)現(xiàn)場監(jiān)督及項(xiàng)目評(píng)估管理經(jīng)理助理趙丕東被處8.2萬元罰款；

時(shí)任渤海銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部高級(jí)經(jīng)理助理付震被處4.1萬元罰款；

時(shí)任渤海銀行信用卡事業(yè)部發(fā)卡授信審批經(jīng)理聶佳媛被處2.2萬元罰款；

時(shí)任渤海銀行內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理鄭偉被處4.5萬元罰款；

時(shí)任渤海銀行信息科技部數(shù)據(jù)管理中心副主任谷立順被處7萬元罰款；

時(shí)任渤海銀行業(yè)務(wù)營運(yùn)部總經(jīng)理許萍被處1萬元罰款。

責(zé)編:陳玉堯 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉