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【大河財立方消息】6月16日，證監(jiān)會官網(wǎng)信息顯示，遼寧證監(jiān)局對中天證券采取監(jiān)管談話措施的決定，中天證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理宋某和分析師王某被出具警示函。

經(jīng)查，中天證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在多方面問題：一是未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布研報制度和流程，未建立媒體報道監(jiān)測和應(yīng)對機(jī)制、市場影響評估機(jī)制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區(qū)別并規(guī)范獨(dú)立調(diào)研和聯(lián)合調(diào)研。二是質(zhì)量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執(zhí)行不符合有關(guān)要求，培訓(xùn)教育內(nèi)容不全。三是相關(guān)研究報告?zhèn)€別數(shù)據(jù)來源未核實(shí)、引用信息與原文不一致及數(shù)據(jù)未標(biāo)注信息來源。

對此，遼寧證監(jiān)局決定對中天證券采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，要求其負(fù)責(zé)人于2023年6月21日攜帶有效身份證件到遼寧證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

除中天證券被責(zé)令接受監(jiān)管談話外，公司研究發(fā)展中心總經(jīng)理宋某和涉及研報問題的分析師王某，也被一同出具警示函。

遼寧證監(jiān)局指出，宋某作為中天證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理，對研究報告業(yè)務(wù)中存在的問題負(fù)有直接管理責(zé)任。王某則是因?yàn)槠涫鹈l(fā)布的報告《流感疫苗行業(yè)淺析》中，存在個別數(shù)據(jù)來源未核實(shí)、引用信息與原文不一致的情形。

責(zé)編:王時丹 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉