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【大河財立方消息】3月29日消息，北京證監局日前發布《關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定》。

經查，中信建投對經紀業務創新管控不足，未及時制定、完善與第三方互聯網平臺合作的相關制度，對員工執業規范性、合作方聲譽風險管理有待加強。

此外，北京證監局還發現中信建投存在對分支機構員工行為和業務資料存儲管理不到位、對子公司廉潔從業風險點識別不充分的情況。

根據相關規定，北京證監局決定對中信建投采取出具警示函的行政監管措施。中信建投應當及時整改，建立健全相關內部控制制度,強化崗位制衡與內部監督機制并確保運作有效，并對相關責任人員進行追責問責，整改情況及處理結果報告北京證監局。

值得一提的是，今年3月份，中信建投已經被北京證監局2次采取了相應的監管措施。

3月13日，北京證監局發布了《關于對中信建投證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》。

經查，中信建投在開展債券承銷業務的過程中，存在三方面問題：一是投資銀行類業務內部控制不完善，質控、內核把關不嚴；二是工作規范性不足,個別項目報出文件存在低級錯誤；三是受托管理履職不足。

根據相關規定，北京證監局決定對中信建投采取責令改正的行政監管措施。

責編:史健 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉