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【大河財(cái)立方消息】4月6日，河北證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)唐山銀行股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

2023年3月，河北證監(jiān)局對(duì)唐山銀行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查，經(jīng)查，主要存在五方面問(wèn)題：

一是唐山銀行內(nèi)部相關(guān)“營(yíng)銷(xiāo)指引”中對(duì)基金推介的話術(shù)設(shè)計(jì)不規(guī)范，部分用詞可能對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。

二是唐山銀行部分支行從事基金推介工作的員工和實(shí)際負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。

三是唐山銀行基金產(chǎn)品準(zhǔn)入委員會(huì)未包括產(chǎn)品研究人員及合規(guī)風(fēng)控人員。

四是唐山銀行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的專(zhuān)門(mén)合規(guī)風(fēng)控人員未滿足獨(dú)立性和有效性要求，且未按照內(nèi)部制度對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

五是唐山銀行內(nèi)部管理制度未及時(shí)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章進(jìn)行修改。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，河北證監(jiān)局對(duì)唐山銀行采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。唐山銀行應(yīng)進(jìn)一步完善相關(guān)制度流程，增強(qiáng)合規(guī)管理能力，執(zhí)行合規(guī)管理要求，強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，并于2023年4月30日前向河北證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

責(zé)編:王時(shí)丹 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬(wàn)軍偉