豫政辦〔2021〕51號(hào)

各省轄市人民政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、各省直管縣(市)人民政府,省人民政府各部門：

《河南省鐵路產(chǎn)業(yè)投資基金實(shí)施方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。

河南省人民政府辦公廳

2021年9月28日

河南省鐵路產(chǎn)業(yè)投資基金實(shí)施方案

為充分發(fā)揮政府性資金的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)和政策扶持作用，積極引導(dǎo)各類金融資本和社會(huì)資本參與鐵路建設(shè)，按照《河南省人民政府辦公廳關(guān)于深化鐵路投融資體制改革的若干意見》(豫政辦〔2021〕22號(hào))有關(guān)要求，特設(shè)立河南省鐵路產(chǎn)業(yè)投資基金。為規(guī)范基金運(yùn)作，制定本實(shí)施方案。

一、基金定位及投資方向

按照“市場運(yùn)作、激發(fā)活力，聚焦重點(diǎn)、協(xié)同發(fā)力，創(chuàng)新機(jī)制、規(guī)范運(yùn)作”原則，充分發(fā)揮政府性資金的政策引導(dǎo)和投資杠桿作用，把基金具體運(yùn)作及項(xiàng)目選擇權(quán)歸于市場，統(tǒng)籌兼顧政策目標(biāo)和市場化原則，帶動(dòng)更多金融資本和社會(huì)資本投資我省鐵路關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)。

基金重點(diǎn)投向城際鐵路、市域(郊)鐵路、支線鐵路和鐵路專用線等具有一定收益的鐵路項(xiàng)目，以及鐵路站場及毗鄰地區(qū)土地綜合開發(fā)、鐵道物流和高鐵裝備制造等鐵路上下游產(chǎn)業(yè)。

二、基金規(guī)模及資金來源

(一)基金規(guī)模。基金總規(guī)模300億元，通過設(shè)立子基金、與金融機(jī)構(gòu)投貸聯(lián)動(dòng)合作等方式，爭取形成不低于600億元的總投資規(guī)模。基金首期募集100億元，于2021年年底前募集到位。

(二)資金來源。一是省財(cái)政出資60億元，占基金總規(guī)模的20%，相關(guān)資金以補(bǔ)充資本金形式注入河南省鐵路建設(shè)投資集團(tuán)有限公司(以下簡稱鐵建投)，首期出資的20億元通過統(tǒng)籌省級(jí)鐵路發(fā)展等相關(guān)專項(xiàng)資金及新增預(yù)算安排，后期資金根據(jù)基金募集和運(yùn)作情況另行安排。二是鐵建投作為主發(fā)起人出資60億元，占基金總規(guī)模的20%，其中首期出資20億元。三是相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、合作企業(yè)出資180億元，占基金總規(guī)模的60%，其中首期出資60億元。

三、組織架構(gòu)

(一)實(shí)施主體。鐵建投作為主發(fā)起人牽頭設(shè)立基金。由鐵建投全資子公司河南鐵投私募基金管理有限公司作為母基金管理人，在全國范圍內(nèi)遴選知名投資機(jī)構(gòu)作為子基金管理人。

(二)基金架構(gòu)。基金在開展項(xiàng)目直接投資時(shí)，按照“1+N”的母、子基金架構(gòu)進(jìn)行管理運(yùn)作。母基金出資原則上不高于子基金規(guī)模的25%，行業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)出資原則上不低于子基金規(guī)模的25%，其余出資采取多元化方式募集。

(三)組織形式。母基金及子基金實(shí)施主體可采用公司制或有限合伙制等組織形式設(shè)立。

四、投資管理

(一)投資范圍。基金主要投資鐵路建設(shè)項(xiàng)目，優(yōu)先支持省委、省政府確定的重大鐵路建設(shè)項(xiàng)目;帶動(dòng)金融資本和社會(huì)資本投資我省鐵路建設(shè)項(xiàng)目、鐵路站場及毗鄰地區(qū)土地綜合開發(fā)項(xiàng)目;直接或間接投資鐵路配套產(chǎn)業(yè)企業(yè)，包括但不限于投資注冊地或生產(chǎn)基地在省內(nèi)的企業(yè)，“走出去”的我省企業(yè)，擬在豫設(shè)立區(qū)域總部、研發(fā)基地或?qū)⑸a(chǎn)基地遷移至我省作為投資條件的省外鐵路產(chǎn)業(yè)企業(yè)，以及我省鐵路相關(guān)產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)上下游省外企業(yè)。

(二)投資方式。采取直接投資和母子基金兩種投資方式。省委、省政府確定的重大項(xiàng)目，原則上采取直接投資或設(shè)立專項(xiàng)子基金的投資方式。

(三)投資限制。基金不得投資二級(jí)市場股票(戰(zhàn)略配售、定向增發(fā)除外)、期貨、房地產(chǎn)、非保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國家和我省政策限制類行業(yè)。基金閑置資金只能投資銀行存款、國債、保本型理財(cái)產(chǎn)品。

(四)存續(xù)期限。基金存續(xù)期限一般不超過15年，也可不設(shè)投資期和退出期。具體由鐵建投和基金管理機(jī)構(gòu)等結(jié)合實(shí)際情況確定。

(五)投資退出。直接投資項(xiàng)目的退出方式包括但不限于公開上市、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)權(quán)回購、股權(quán)置換、并購、減資、清算等。子基金退出按照協(xié)議約定執(zhí)行。

五、決策管理及職責(zé)分工

在省委、省政府領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)我省鐵路發(fā)展規(guī)劃，研究確定基金的投資領(lǐng)域、方向、規(guī)模調(diào)整等重大事項(xiàng)和重大項(xiàng)目。

省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)組織擬定基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，會(huì)同省財(cái)政廳、自然資源廳、住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、商務(wù)廳等相關(guān)部門做好產(chǎn)業(yè)政策制定、重大項(xiàng)目推進(jìn)、合作對接、要素保障等有關(guān)工作。

省財(cái)政廳負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排財(cái)政出資預(yù)算，會(huì)同有關(guān)部門擬定激勵(lì)、容錯(cuò)、考核等配套辦法，組織開展對基金運(yùn)行的監(jiān)督檢查和績效考核工作，向省政府報(bào)告基金運(yùn)行情況和規(guī)模調(diào)整等重大事項(xiàng)。

省政府國資委、省市場監(jiān)管局根據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)涉及企業(yè)和基金的監(jiān)管工作，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境。

省審計(jì)廳依法履行對基金的審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來”要求，促進(jìn)基金安全規(guī)范高效運(yùn)行。

鐵建投負(fù)責(zé)基金設(shè)立及具體運(yùn)作，建立健全基金投資管理機(jī)制和信息報(bào)告制度，監(jiān)督和指導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)按照市場化原則遴選符合政策導(dǎo)向的具體投資項(xiàng)目并決策實(shí)施，及時(shí)報(bào)告有關(guān)重大事項(xiàng)。

建立省、市、縣三級(jí)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制。由省級(jí)相關(guān)部門，市、縣級(jí)政府，基金管理機(jī)構(gòu)，社會(huì)資本等相關(guān)各方建立聯(lián)絡(luò)會(huì)商機(jī)制，定期溝通項(xiàng)目信息，并根據(jù)各地要素保障、資源稟賦和發(fā)展規(guī)劃等情況，做好項(xiàng)目儲(chǔ)備工作。完善重大項(xiàng)目工作落實(shí)推進(jìn)機(jī)制，實(shí)行專人專責(zé)專班工作制度，建立快速反應(yīng)機(jī)制，開辟項(xiàng)目審批、要素匹配、基金設(shè)立及變更等事項(xiàng)辦理“綠色”通道，確保項(xiàng)目順利落地實(shí)施。

六、考核機(jī)制

科學(xué)合理設(shè)置基金考核指標(biāo)，堅(jiān)持政策目標(biāo)導(dǎo)向，遵循市場規(guī)律，兼顧社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，注重基金整體效益。對省委、省政府確定的重大項(xiàng)目進(jìn)行單獨(dú)考核，制定區(qū)別于市場化項(xiàng)目或子基金的考核標(biāo)準(zhǔn)，突出項(xiàng)目落地及投資完成情況等因素。

七、激勵(lì)及容錯(cuò)機(jī)制

省財(cái)政廳根據(jù)考核結(jié)果、投資進(jìn)度等相應(yīng)調(diào)整出資進(jìn)度。對管理運(yùn)作規(guī)范、業(yè)績突出的基金管理機(jī)構(gòu)，鐵建投可依規(guī)采取適度讓利、基金份額約定回購等方式給予激勵(lì)。給予一定的投資失敗容忍度，鼓勵(lì)鐵建投和基金管理機(jī)構(gòu)大膽創(chuàng)新探索、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。