第一財(cái)經(jīng)記者獨(dú)家獲悉，光大證券前董事長(zhǎng)薛峰案已結(jié)束中紀(jì)委的審查部分，案件移交檢察機(jī)關(guān)公訴。

記者從接近專案組的人士處了解到，目前初查薛峰涉嫌兩項(xiàng)違法違紀(jì)責(zé)任，其一是玩忽職守，其二是受賄。前一項(xiàng)與光大資本聯(lián)合暴風(fēng)集團(tuán)收購(gòu)MPS案有關(guān)，而后一項(xiàng)，并未涉及MPS案——審查人員并未在MPS并購(gòu)案中發(fā)現(xiàn)薛峰存在受賄行為。其受賄行為與其在任時(shí)的人員任用有關(guān)。

在薛峰受審查之后，光大證券至少有三名重要職能干部受到審查，其中包括光大資本前董事長(zhǎng)代衛(wèi)國(guó)，光大證券固定收益總部總經(jīng)理杜雄飛等人。

幾天前，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布了中央第五巡視組向光在大集團(tuán)黨委反饋巡視情況的通報(bào)。

巡視組組長(zhǎng)楊正超提出的整改意見包括：有針對(duì)性地加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)崗位特別是“一把手”的監(jiān)督管理，結(jié)合金融領(lǐng)域發(fā)生的典型案件深入開展警示教育，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐。

上述“一把手”監(jiān)管管理問題，在近年來光大證券的系列“踩雷‘事件中有充分暴露。

光大證券子公司光大資本因在MPS收購(gòu)項(xiàng)目中，簽署的“差額補(bǔ)足函“向優(yōu)先資金兜底，承擔(dān)了近50億元的劣后風(fēng)險(xiǎn)。MPS項(xiàng)目在2019年2月爆出風(fēng)險(xiǎn)。

兩個(gè)月后，薛峰辭去光大證券董事長(zhǎng)職務(wù)。

2020年8月，光大資本被一審法院判決向招商銀行和華瑞銀行支付合計(jì)超過35億元。次年7月，二審維持原判。

2022年1月21日，光大證券公告，2021年年報(bào)將繼續(xù)為MPS項(xiàng)目計(jì)提7.33億元預(yù)計(jì)負(fù)債。

這樣，從2018年至2021年這四年，光大證券連續(xù)三年為MPS項(xiàng)目計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，四年分別計(jì)提金額為14億、16.11億元、15.50億元、7.33億元，合計(jì)為MPS項(xiàng)目承擔(dān)損失52.94億元。

第一財(cái)經(jīng)記者此前了解到，MPS并購(gòu)案在光大證券內(nèi)部繞過風(fēng)控體系被強(qiáng)行通過，即反映了有“一把手“權(quán)利監(jiān)督空缺的問題。光大資本當(dāng)時(shí)由薛峰的愛將代衛(wèi)國(guó)作為“一把手”主政，而薛峰對(duì)光大資本的偏愛，以致該項(xiàng)目未經(jīng)過光大證券總裁辦、董事會(huì)審議和黨委會(huì)討論，即得到批準(zhǔn)。

記者獲悉，在移交檢察機(jī)關(guān)前的初步審查認(rèn)定中，薛峰在MPS案中存在玩忽職守情節(jié)，但并未查出其在MPS案中涉嫌受賄。

2013年，光大證券“8.16烏龍指”事件中，彼時(shí)光大證券原總裁徐浩明，將楊劍波負(fù)責(zé)的策略投資部視為創(chuàng)新之舉和投資利器，造成量化部門繞過了風(fēng)控管理程序。

巡視意見提到，光大集團(tuán)存在推動(dòng)金融板塊回歸本源、專注主業(yè)還有不足的問題。而在光大證券來說，徐浩明重視的創(chuàng)新業(yè)務(wù)以及薛峰發(fā)力的并購(gòu)業(yè)務(wù)，都遠(yuǎn)離了券商作為市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的本質(zhì)。

在MPS收購(gòu)案中真正涉及經(jīng)濟(jì)利益的重要個(gè)人，包括前文提到的代衛(wèi)國(guó)以及光大資本MPS項(xiàng)目經(jīng)辦人項(xiàng)通。

而薛峰涉嫌受賄，可能與其在任時(shí)的干部任免有關(guān)。

2021年11月17日，光大證券固定收益總部經(jīng)理杜雄飛被黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委通報(bào)，正在接受調(diào)查。據(jù)第一財(cái)經(jīng)記者了解，杜雄飛此前在中信證券固定收益部門工作，因一名大連商人的關(guān)系與薛峰結(jié)識(shí)，并向其遞交“投名狀“，杜雄飛由中信證券轉(zhuǎn)投光大證券。工作履歷顯示，薛峰在大連有13年的工作經(jīng)歷。

杜雄飛來到光大證券后得到快速提撥。他從董事總經(jīng)理這一業(yè)務(wù)崗序列，直接升任為管理崗序列的總經(jīng)理，連跳兩級(jí)。

上述巡視反饋提到，光大集團(tuán)選人用人和干部人才隊(duì)伍建設(shè)還有差距，基層黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用發(fā)揮不充分。

巡視組反饋信息還顯示，巡視組還收到反映一些領(lǐng)導(dǎo)干部的問題線索，已按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委、中央組織部等有關(guān)方面處理。

責(zé)編:史健 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉