記者3月11日獲悉，證監(jiān)會、財政部聯(lián)合研究起草了《關(guān)于證券違法行為人財產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項的規(guī)定（草案）》（下稱《規(guī)定》），并向社會公開征求意見。

《規(guī)定》共十四條，從申請主體、申請期限和申請金額、證監(jiān)會對申請材料的審核要求、退付流程，以及退庫后的繼續(xù)繳納和收繳安排等五方面，明確了違法行為人所繳納的行政罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的具體工作機(jī)制。

申請主體方面，《規(guī)定》明確，違反證券法規(guī)定的違法行為人因同一違法行為，需要同時承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰沒款行政責(zé)任，繳納罰沒款后剩余財產(chǎn)不足以承擔(dān)民事賠償責(zé)任時，向人民法院提起訴訟，獲得勝訴判決或調(diào)解書后，經(jīng)人民法院強制執(zhí)行或破產(chǎn)清算程序分配仍未獲得足額賠償?shù)氖芎ν顿Y者，可以提出書面申請。證券糾紛普通代表人訴訟中的訴訟代表人、特別代表人訴訟中擔(dān)任訴訟代表人的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，可以代投資者提出申請。

申請期限和申請金額方面，《規(guī)定》明確，投資者可以在人民法院出具終結(jié)執(zhí)行裁定書后1年內(nèi)提出申請。違法行為人被人民法院宣告破產(chǎn)的，自破產(chǎn)程序終結(jié)，或追加分配程序終結(jié)后1年內(nèi)提出申請。超過1年提出申請的，證監(jiān)會不予受理。

按照《規(guī)定》，投資者申請的金額，不得超過民事判決書等所明確的，被告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償金額，不得對被告已履行部分再提出申請。用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的罰沒款金額，不得超過違法行為人實際繳納的罰沒款金額，多個受害投資者同時提交申請，申請總額超過違法行為人實際繳納的罰沒款金額的，按照《規(guī)定》確定的受害投資者申請額比例進(jìn)行退付。

證監(jiān)會對申請材料進(jìn)行審核時，《規(guī)定》首先要求證監(jiān)會在審核過程中重點關(guān)注的相關(guān)材料應(yīng)具備一致性，確保違法行為人承擔(dān)民事賠償責(zé)任與繳納罰沒款的行政責(zé)任，是基于同一個違法行為。

其次，明確證監(jiān)會應(yīng)向出具終結(jié)執(zhí)行裁定書，或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書的人民法院了解、核實案件前期執(zhí)行、破產(chǎn)財產(chǎn)分配情況，并于收到人民法院情況反饋后1個月內(nèi)完成審核工作。

再次，證監(jiān)會審核認(rèn)為申請主體、申請材料不符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)書面通知投資者，并告知理由；認(rèn)為申請符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)書面通知投資者，并抄送財政部。

在退付流程上，《規(guī)定》提出了三方面要求。一是規(guī)定證監(jiān)會應(yīng)按年度向財政部提出退庫申請。二是規(guī)定財政部要求補正材料的期限，對于材料齊全、符合形式要求的，財政部應(yīng)在1個月內(nèi)完成審核工作，并將有關(guān)罰沒款退還至證監(jiān)會賬戶。三是規(guī)定證監(jiān)會收到退庫資金后，應(yīng)及時將違法行為人罰沒款退付給受害投資者。證監(jiān)會辦理完退付手續(xù)后，應(yīng)將退付情況，及時通報出具終結(jié)執(zhí)行裁定書或終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書的人民法院，并公示退付相關(guān)情況。

《規(guī)定》還明確了退庫后的繼續(xù)繳納和收繳安排，明確違法行為人繳納的罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的，違法行為人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)罰沒款的繳納義務(wù)，證監(jiān)會也應(yīng)繼續(xù)履行收繳職責(zé)。

責(zé)編:陳玉堯 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉