【大河財立方消息】3月18日，山西證券公告，控股子公司中德證券及樂視網2016年非公開發(fā)行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。中國證監(jiān)會擬決定：對中德證券責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款；對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。

2015年5月26日，樂視網公告申請非公開發(fā)行，2016年6月2日，樂視網收到中國證監(jiān)會批復文件。8月8日，非公開發(fā)行股票在深交所上市，樂視網向四名合格投資者非公開發(fā)行新股10,664.30萬股，募集資金47.99億元。

《行政處罰事先告知書》顯示，經中國證監(jiān)會另案查明，樂視網2007年至2016年連續(xù)十年虛增業(yè)績，其中涉及非公開發(fā)行申報文件財務數據期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年樂視網分別虛增收入8,965．33萬元、19,998.17萬元和35,194.19萬元，虛增利潤8,445.10萬元、19,339.69萬元和34,270.38萬元，占當期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。

中德證券分別于2015年6月12日和9月1日出具《發(fā)行保薦書》申報稿和最終稿，簽字保薦代表人為楊麗君和王鑫，保薦業(yè)務收入5,660,377元。

《行政處罰事先告知書》顯示，中德證券在樂視網2016年非公開發(fā)行保薦業(yè)務中存在未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況，未對業(yè)務發(fā)生的真實性進行有效核查。樂視網非公開發(fā)行簽字保薦代表人楊麗君、王鑫是直接負責的主管人員。

中國證監(jiān)會擬決定對中德證券責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入5,660,377元，并處以11,320,754元罰款；對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。

責編:李震 | 總監(jiān):萬軍偉