【大河財立方消息】5月14日，東北證券公告，收到證監會《行政處罰事先告知書》。因涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司(以下簡稱豫金剛石)2016年定增及持續督導期間未勤勉盡責，東北證券被罰沒754.7萬元，5名保薦代表人被罰5萬~20萬元不等。

記者了解到，東北證券涉嫌違法的事實如下：

東北證券系豫金剛石2016年非公開發行股票項目保薦人。證監會在豫金剛石2016年非公開發行股票的審查反饋意見中，要求保薦機構對本次發行對象的認購資金來源及合法性、是否具備履行認購義務的能力進行核查。

【資料圖】

東北證券未按要求對本次非公開發行對象之一北京天證遠洋基金管理中心(有限合伙)的資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符。

東北證券在持續督導期間未對募集資金置換預投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入項目的情況，未充分關注募投項目流動資金的用途和程序，未對涉訴事項保持合理的職業懷疑。

綜上，東北證券在持續督導期間未勤勉盡責，公司出具的2016年至2018年度相關持續督導及現場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。

根據當事人的違法事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十二條的規定，中國證監會擬決定：

一、對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入1,886,792.45元，并處以5,660,377.35元罰款；

二、對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；

三、對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；

四、對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。

責編:陳玉堯 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監制:萬軍偉