【大河財立方消息】5月14日，東北證券公告，收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。因涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司(以下簡稱豫金剛石)2016年定增及持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，東北證券被罰沒754.7萬元，5名保薦代表人被罰5萬~20萬元不等。

記者了解到，東北證券涉嫌違法的事實如下：

東北證券系豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項目保薦人。證監(jiān)會在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票的審查反饋意見中，要求保薦機構(gòu)對本次發(fā)行對象的認購資金來源及合法性、是否具備履行認購義務(wù)的能力進行核查。

【資料圖】

東北證券未按要求對本次非公開發(fā)行對象之一北京天證遠洋基金管理中心(有限合伙)的資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符。

東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未對募集資金置換預(yù)投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入項目的情況，未充分關(guān)注募投項目流動資金的用途和程序，未對涉訴事項保持合理的職業(yè)懷疑。

綜上，東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。

根據(jù)當(dāng)事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：

一、對東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入1,886,792.45元，并處以5,660,377.35元罰款；

二、對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；

三、對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；

四、對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。

責(zé)編:陳玉堯 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉