今年以來，已有包括首創證券、東興證券、新時代證券、中天證券等在內的10家券商相繼接到監管罰單，涉及領域包括募集資金使用、信息披露、風險管控等多個方面，整體來看，對中介機構業務合規的監管力度仍在加大。

近日，貴州證監局公告顯示，首創證券貴陽都司路證券營業部存在聘用未取得證券投資顧問執業資格的從業人員擔任投資顧問助理，并按照首創證券投資顧問業務管理相關辦法進行考核和管理的情況。同時，營業部存在營銷人員將員工二維碼交由他人協助開戶的情況。根據相關條例，貴州證監局對首創證券貴陽都司路證券營業部采取出具警示函的監督管理措施。

此前的2月14日、15日，三家券商接連接到處罰通知。來自江蘇證監局的公告顯示，新時代證券在受托管理連云港海州工業投資集團有限公司“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債期間，對發行人募集資金使用存在監督不到位、對發行人信息披露督導不到位的情況。新時代證券也因此收到警示函。北京證監局公告則指出，東興證券在開展私募資產管理業務過程中存在個別產品業績報酬提取頻率超過每6個月一次、個別產品未及時調整違約債券估值、風險管控制度缺失等問題，并對東興證券采取出具警示函的監管措施。

中國人民銀行沈陽分行則于2月14日披露了虎年首份反洗錢罰單，并對中天證券及兩位涉事人員行政處罰。公告顯示，中天證券未按規定履行客戶身份識別義務，未按規定報送可疑交易報告，罰款137.1萬元;同時，2名相關人員對此負有責任，也均被處以罰款。

據《經濟參考報》記者初步統計，今年以來，已有10家券商主體收到了來自各監管部門的“罰單”，除上述四家券商之外，還有國泰君安、粵開證券、光大證券、浙商證券等6家券商。與此同時，還有部分券商旗下子公司、保代、分支機構及營業部接到罰單。從被處罰事由來看，包括違規經營，未履行信披義務，重大事項信息披露不及時或違規，內部制度不完善，未依法履行職責，財務信息披露存在重大錯誤等等。

此前，監管部門曾多次強調“零容忍”，持續強化中介機構“看門人”責任。業內人士表示，隨著全面注冊制落地在即，壓實中介機構“看門人”責任的重要性進一步提升。預計未來監管部門將保持對違法違規行為的高壓態勢，加大執法問責力度，以嚴監管倒逼中介機構歸位盡責。