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日前，因12年前的樂視網(wǎng)保薦項(xiàng)目，深圳證監(jiān)局下發(fā)《行政監(jiān)管措施決定書》，決定對(duì)平安證券暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月。

今年3月收到相關(guān)行政監(jiān)管措施事先告知書時(shí)，平安證券曾回應(yīng)稱，近10年來公司持續(xù)建立健全內(nèi)控機(jī)制，提升合規(guī)內(nèi)控水平，相關(guān)歷史問題均已改正。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，目前平安證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、內(nèi)控評(píng)價(jià)良好。

據(jù)悉，新證券法落地實(shí)施兩年以來，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)堅(jiān)持全面落實(shí)“零容忍”執(zhí)法理念，立足防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益，通過多種途徑壓實(shí)壓嚴(yán)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。作為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要主體，券商及其他中介機(jī)構(gòu)也應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，充分發(fā)揮好“守門人”作用。

責(zé)編:史健 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉