“總量控制、合理布局、審慎審批。”近日，省政府辦公廳印發(fā)《河南省商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)，提出32條舉措，全面加強河南省商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范現(xiàn)貨交易活動，維護(hù)市場秩序，促進(jìn)商品現(xiàn)貨市場健康發(fā)展。

《辦法》中所稱商品現(xiàn)貨交易場所，是指在河南省行政區(qū)域內(nèi)由省政府批準(zhǔn)設(shè)立的，運用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為買賣雙方進(jìn)行公開的、經(jīng)常性的或定期性的大宗商品現(xiàn)貨交易活動，具有信息、物流等配套服務(wù)功能的場所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺。

設(shè)立、變更和終止有明確要求注冊資本不低于5000萬元

《辦法》明確，新設(shè)商品現(xiàn)貨交易場所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合注冊資本不低于5000萬元人民幣，且為實繳貨幣資本;主發(fā)起人為第一大股東，且為資信良好、管理規(guī)范的企業(yè)法人，近兩年企業(yè)連續(xù)盈利，無不良信用記錄和違法違規(guī)記錄;董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有從事現(xiàn)貨交易相關(guān)行業(yè)從業(yè)背景及從業(yè)經(jīng)驗，近三年無不良信用記錄及違法違規(guī)記錄，具有符合任職資格的條件;股東用于出資的資金必須是自有合法資金;具有與開展商品現(xiàn)貨交易相適應(yīng)的固定營業(yè)場所、配套倉儲物流設(shè)施，具備安全、穩(wěn)定、可靠的交易信息系統(tǒng);具有健全的組織機構(gòu)、業(yè)務(wù)制度和風(fēng)險防控制度，公平公正的交易規(guī)則;法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

據(jù)悉，本次《辦法》的修改，取消了商品現(xiàn)貨交易場所設(shè)立“股權(quán)適當(dāng)分散”條件。

新設(shè)交易場所的主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向所在地市級政府提出申請，經(jīng)所在地市級政府初審?fù)夂螅瑢⒊鯇徱庖姾惋L(fēng)險承諾保證書會同企業(yè)申報材料一并報省商務(wù)廳。省商務(wù)廳負(fù)責(zé)對擬設(shè)現(xiàn)貨交易場所規(guī)劃、申請人資質(zhì)、交易品種、現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)規(guī)則、交易場所及配套設(shè)施、風(fēng)控制度及措施等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查，并就市場交易規(guī)則、交易資金監(jiān)管等內(nèi)容分別征求河南證監(jiān)局和人行鄭州中心支行意見后，報省政府審批。新設(shè)商品現(xiàn)貨交易場所主發(fā)起人為省屬企事業(yè)單位的，由其主管部門出具初審意見和風(fēng)險承諾保證書，報省商務(wù)廳審查并征求相關(guān)部門意見后，報省政府審批。

除此之外，《辦法》還對應(yīng)提交的文件和材料、申請審批流程、重要事項變更和終止事項等有關(guān)內(nèi)容及程序進(jìn)行了規(guī)定。

規(guī)范交易行為 禁止自然人入市交易

交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機會，進(jìn)行有序交易的平臺，具有較強的社會性和公開性，需要依法規(guī)范管理，確保安全運行。

《辦法》明確，河南省現(xiàn)貨交易場所的審批主體為省人民政府。按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，使商品現(xiàn)貨交易場所的設(shè)立與監(jiān)管能力與實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。同時，通過設(shè)定交易場所的準(zhǔn)入門檻，加強設(shè)立條件審查、變更事項的核準(zhǔn)備案管理，從源頭上杜絕一些資信不良的企業(yè)、投機機構(gòu)和個人股東成為現(xiàn)貨交易場所的主發(fā)起人和經(jīng)營者。

《辦法》規(guī)定了現(xiàn)貨交易場所不得從事的經(jīng)營范圍及交易事項，明確了交易會員管理規(guī)定，即商品現(xiàn)貨交易場所股東和其關(guān)聯(lián)方不得參與市場交易活動;禁止自然人和無行業(yè)背景的投資機構(gòu)入市交易，嚴(yán)禁將商品現(xiàn)貨交易場所演變?yōu)樯鐣妳⑴c的投資場所等。同時規(guī)范了交易場所上線交易品種，明確交易場所上線交易品種以促進(jìn)本省具有比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生產(chǎn)生活資料為主;規(guī)定不得從事虛擬產(chǎn)品、收藏品、投資品及金融產(chǎn)品交易。

落實屬地監(jiān)管責(zé)任多舉措防范風(fēng)險

《辦法》明確，省級行業(yè)監(jiān)管部門，即省人民政府授權(quán)省商務(wù)廳為全省商品現(xiàn)貨市場交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理部門，負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨交易場所的發(fā)展規(guī)劃、準(zhǔn)入管理、日常監(jiān)管、統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理等工作。同時強調(diào)地方人民政府和省屬企事業(yè)單位發(fā)起設(shè)立的交易場所發(fā)起單位承擔(dān)主管部門的監(jiān)管責(zé)任。

日常監(jiān)管方面，除了明確市級地方人民政府及省、市商務(wù)主管部門監(jiān)管責(zé)任外，對中國人民銀行河南省各級行依據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)厣唐番F(xiàn)貨交易涉及的金融機構(gòu)和支付機構(gòu)的監(jiān)督管理工作、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨市場非法期貨交易活動的認(rèn)定工作等相關(guān)部門職責(zé)分工進(jìn)行了明確。

在交易場所資金存管方面，《辦法》要求，商品現(xiàn)貨交易場所應(yīng)當(dāng)切實維護(hù)客戶資金安全，實行專戶存管，并與存管銀行簽訂賬戶監(jiān)管協(xié)議。不得以任何方式挪用、拆借、截留、侵吞交易保證金或交易資金。2017年發(fā)布的《河南省權(quán)益類交易場所監(jiān)督管理辦法(試行)》指出，交易場所應(yīng)當(dāng)妥善管理客戶資金，選擇所在地政府或行業(yè)管理部門認(rèn)可的銀行進(jìn)行第三方存管，與存管銀行簽訂賬戶監(jiān)管協(xié)議，并報行業(yè)管理部門備案。

據(jù)了解，《辦法》自印發(fā)之日起施行，《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理辦法(試行)的通知》(豫政辦〔2016〕186號)同時廢止。(路嬌)