2022年券商公司債券業務執業能力評價結果近日出爐。91家證券公司參與了執業能力評價，其中23家評級為A類，50家評級為B類，18家評級為C類。

具體來看，23家獲評A類的券商分別為財通證券、財信證券、長城證券、東方證券承銷保薦、東吳證券、東興證券、方正證券承銷保薦、國金證券、國泰君安、國信證券、華創證券、華泰聯合、開源證券、平安證券、申港證券、申萬宏源、五礦證券、興業證券、銀河證券、浙商證券、中金公司、中信證券和中信建投。值得注意的是，財通證券從2021年的C類躍升至A類，華創證券和銀河證券則由B類上升至A類。

獲評B類的券商相比上一年新增了兩家。另外，誠通證券、東方財富、萬聯證券、華福證券、上海證券、南京證券、西部證券七家券商由上一年度的C類升至B類，光大證券、華金證券、天風證券、中天國富四家券商則由A類降至B類。

18家C類券商分別為渤海證券、長城國瑞、川財證券、東北證券、廣發證券、國融證券、宏信證券、華寶證券、華西證券、摩根士丹利(中國)、瑞信證券(中國)、瑞銀證券、世紀證券、萬和證券、英大證券、粵開證券、中山證券、中天證券。其中，東北證券、川財證券、國融證券、華西證券、粵開證券、宏信證券、中山證券七家券商是由上一年度的B類降至C類。

針對券商公司債券業務執業能力評價，中國證券業協會介紹，參評依據為《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法(試行)》，其類別的劃分主要反映參評證券公司債券業務制度建設、人員配備情況、市場影響力、業務運行規范性、風險控制情況、市場秩序維護情況與服務國家戰略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業務資格的評價。資料顯示，2021年修訂后的《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法(試行)》進一步明確了六類能力評價指標，包括券商公司債券業務的人員與制度保障、業務能力、合規展業、風控實效、市場秩序維護和服務國家戰略。同時，明確能力評價指標滿分為100分，其中，人員與制度保障指標滿分為15分，業務能力指標滿分為25分，合規展業指標滿分為20分，風控實效指標滿分為20分，市場秩序維護指標滿分為10分，服務國家戰略指標滿分為10分。存在涉及低價競爭被監管部門或自律組織約談等情形，將被扣分。根據能力評價得分高低，評價結果將分為A、B、C三類，合規展業指標項得分為0，或者得分為負數的將直接被劃為C類。

中國證券業協會表示，下一步協會將在監管部門指導下持續完善評價指標體系，拓展評價結果應用，更好地促進證券公司履職盡責，提升公司債券承銷與受托管理業務執業水平，推動交易所債券市場高質量發展。