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【大河財立方消息】8月11日，遼寧證監局對中國國際金融股份有限公司、海通證券股份有限公司采取出具警示函監管措施。

經查，中金公司作為華晨汽車集團申請公開發行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券（債券簡稱19華集01）的主承銷商，存在對承銷業務中涉及的部分事項盡職調查不充分等未履行勤勉盡責義務的情況。

上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第113號）第七條的規定。根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條規定，遼寧證監局決定對中金公司采取出具警示函的行政監管措施。

張翀作為項目負責人，對上述違規行為負有責任。按照《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條規定，遼寧證監局決定對張翀采取出具警示函的行政監管措施。

經查，海通證券作為華晨汽車集團申請公開發行2019年公司債券的聯席主承銷商和公開發行2020年公司債券（債券簡稱20華集01）的主承銷商，存在對承銷業務中涉及的部分事項盡職調查不充分等未履行勤勉盡責義務的情況。遼寧證監局決定對海通證券采取出具警示函的行政監管措施。

同時，楊若冰作為海通證券上述債券項目負責人，對上述違規行為負有責任。遼寧證監局決定對楊若冰采取出具警示函的行政監管措施

責編:史健 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉