日前，廣東證監(jiān)局連發(fā)6張罰單。尤其是針對(duì)廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(廣東)有限公司(簡(jiǎn)稱“廣發(fā)資管”)的罰單尤為醒目，因公募化改造過程中未勤勉審慎，廣發(fā)資管接到監(jiān)管警示函。據(jù)了解，這是目前首例針對(duì)券商資管公募化改造的處罰。

公告顯示，經(jīng)查，廣發(fā)資管在對(duì)廣發(fā)金管家睿利債券1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行公募化改造過程中，未按照勤勉和審慎原則，針對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、估值方式、份額設(shè)置變更等重大事項(xiàng)履行特別提醒和通知義務(wù)，產(chǎn)品變更的征詢期安排不合理，投資者權(quán)利保障不到位。

廣東證監(jiān)局表示，上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對(duì)廣發(fā)資管予以警示。

資料顯示，廣發(fā)資管的前身是廣發(fā)證券資產(chǎn)管理部，系廣發(fā)證券旗下全資子公司，注冊(cè)資本10億元，于2014年1月2日成立，是華南地區(qū)首家券商系資產(chǎn)管理公司。根據(jù)中基協(xié)的數(shù)據(jù)，今年一季度，廣發(fā)資管私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模4293.86億元，位列行業(yè)第四。

廣發(fā)資管相關(guān)公告顯示，此次遭到廣東證監(jiān)局“點(diǎn)名”的廣發(fā)金管家睿利債券1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，于2020年7月22日由廣發(fā)金管家睿利債券分級(jí)1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來，自2013年4月1日開始募集，當(dāng)天結(jié)束募集工作，4月9日正式成立，并于當(dāng)年5月31日獲中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn)。2021年10月，該產(chǎn)品正式完成公募化改造，參照公募基金運(yùn)作。

2018年底，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用〈關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見〉操作指引》，對(duì)大集合產(chǎn)品進(jìn)一步對(duì)標(biāo)公募基金、實(shí)現(xiàn)規(guī)范發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)與程序進(jìn)行細(xì)化明確，并給予了合理的規(guī)范過渡期，在規(guī)范進(jìn)度上不設(shè)統(tǒng)一要求。經(jīng)規(guī)范后，大集合產(chǎn)品將轉(zhuǎn)為公募基金或私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，按照相關(guān)法律法規(guī)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)作。隨后，多地證監(jiān)局向券商下發(fā)《大集合產(chǎn)品規(guī)范驗(yàn)收指南》及《大集合產(chǎn)品對(duì)標(biāo)公募基金規(guī)范底稿》。對(duì)券商資管大集合產(chǎn)品的規(guī)范驗(yàn)收流程、驗(yàn)收材料申請(qǐng)及合同變更或變更注冊(cè)申請(qǐng)材料、大集合產(chǎn)品對(duì)標(biāo)公募基金的規(guī)范方向等進(jìn)行了明確要求和規(guī)范。

隨著政策的發(fā)布，近年來，券商資管對(duì)旗下產(chǎn)品公募化改造的步伐不斷加快。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至9日記者發(fā)稿，已有31家券商及券商資管公司完成了312只大集合產(chǎn)品的公募化改造。有業(yè)內(nèi)專家表示，廣發(fā)資管此次收到的罰單，或許意味著針對(duì)券商旗下產(chǎn)品公募化改造的監(jiān)管將趨嚴(yán)。